İç denetim süreçlerini tek uygulama üzerinden yönetin
Anahtar özelliklere genel bakış;
Denetim Evreni
Denetçi Tanımlama
Şirketler, Birimler, Bölümler vb. Ağaç Yapısı Olarak Tanımlama
Ana Süreç ve Detay Süreç Tanımı
Sürece Bağlı Risk, Kontrol ve Test Tanımlama
Süreç – Risk – Kontrol ve Test Ağaç Yapısı Olarak Tanımlama
Yönetim Faaliyetleri
Plan ve Program Dönemi Tanımlama
Süreç Bazlı Makro Risk Değerlendirme
Denetim Stratejisi Oluşturma
Denetim Planının Kaynak Bazlı Oluşturulması
Denetim Programının Belirlenmesi
Süreçlerin Risk Değerlendirmesinin Yapılması
Belirlenen Risk Düzeyi İçin Risk Faktörlerinin Belirlenmesi
Geçmiş Dönemden Risk Puanın Transfer Edilmesi
Geçmiş Dönem Denetim Sonuçlarının Transfer Edilmesi
Denetim Planının, Makro Risk Değerlendirmesine Göre Belirlenmesi
Kaynak Bazlı Denetim Planının Revize Edilmesi
Denetim Tarihinin, Denetim Türünün ve Ekibinin Belirlenmesi
Denetim Danışmanlık Görevleri
Ön Çalışma ve Risk Kontrol Matrisinin Oluşturulması
Test Bazlı Planlama Yapılması
Bulgu Oluşturma
Test ve Bulgu Cevaplamada Dosya Kullanımı
RCM’in Denetim Sürecinde Tanımlanabilmesi veya Denetim Evreninden Otomatik Getirilmesi
Risklerin Değerlendirilmesi
Yeni Tanımlanan RCM’in Denetim Evrenine Taşınması
Testlerin Olumlu yada Olumsuz Olarak Cevaplanması
Denetim Dosya Havuzu Oluşturma
Olumsuz Testlerin Biri veya Birkaçının Bir Araya Getirilerek Bulguların Oluşturulması
Raporlama ve İzleme
Bulguların Süreç Sahibi ile Paylaşımı ve Aksiyon Planının Belirlenmesi
Denetim Raporunun Otomatik Oluşturulması
Aksiyon Takip ve İzleme Faaliyetinin Yürütülmesi
Denetim Sonrası ve Aksiyon Sonraı Risk Değerlendirme
Oluşturulan Bulguların, Takım Lideri ve İç Denetim Müdürü Tarafından Onaylanması
Süreç Sahibi ile Uygulama Üzerinden Paylaşılması ve Görüş Alınması
Raporun Numarası, Tarih ve Özetinin Girişinin Yapılması
Raporun Islak İmzalı Halinin Uygulamaya Yüklenmesi
Denetim Dışı Görevler
Denetim Dışı Görevlerin Tanımlanması ve Görevlendirmenin Yapılması
Denetçinin Görevleri Yerine Getirmesi
Kalite Güvence
Denetimlerin Diğer Denetim Ekipleri Tarafından Değerlendirilmesi
Yapı Konfigüre Edilebilir
Genel
Parametre Tanımlarının Yapıldığı Bölüm
Aktif Kullanıcıların Yönetimi Yapılabilir
Kütüphane
Tüm Risk, Kontrol ve Testlerin Havuzuna Erişim Yapılabilir
Tüm Bulgular Raporlanabilir ve İzlenebilir
Denetim, Denetçi Bazlı Raporlama Yapılabilir
